申万宏源、开源证券、中泰证券，三甲！

北交所与股转公司联合公布：2023年二季度主办券商执业质量评价结果

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继

《2023年二季度做市商评价结果》发布后，最新一期券商执业质量评价结果出炉。申万宏源、开源证券和中泰证券位列三甲。

二季度执业质量

在等待多时后，7月20日，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统同时公告发布了《2023年第二季度证券公司执业质量评价结果》（北证公告〔2023〕45号）。

依据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，北交所、股转公司对113家主办券商（合并后101家）执业质量情况进行了评价。

数据显示，百家券商分值平均数为108.64，中位数为105.21，47家券商集中在100-105分段。

评分三甲均有变动

与2023年一季度相比，本期评价分值三甲出现了明显变动。

申万宏源位列榜首

申万宏源以147.03分位列榜首，各项业务均有加分，尤其是北交所保荐业务、北交所发行并购业务和股转推荐挂牌业务。

近期公布的2023年二季度做市商综合评价结果显示，申万宏源证券排名第10，做市交易经手费减免比例为50%。

申万宏源在2022年报中披露，新三板定向发行及挂牌共完成65次，募集资金12.54亿元，家数排名第2，规模排名第3，累计推荐挂牌家数排名第1，持续督导企业家数排名第2。

截至2022年底，申万宏源新三板挂牌企业持续督导583家，市场排名第2，其中创新层持续督导153家，市场排名第2；累计推荐挂牌企业828家，累计为挂牌企业提供定向发行885次，累计为挂牌企业进行股权融资共人民币360.14亿元，均排名行业第1；北交所累计承销9家，排名行业第1；北交所累计过会13家，排名行业第1。

开源证券屈居次席

开源证券以146.38分位列第二，主要来自北交所保荐业务、北交所发行并购业务，以及研究业务的突出表现。

在2023年二季度做市商综合评价中，开源证券排名第3，做市交易经手费全部减免。

开源证券在2022年报中表示，公司紧紧围绕“一流北交所特色券商”战略目标，全力开展北交所和新三板战略业务；坚定差异化发展思路，长期战略深耕新三板，新三板储备项目数量与质量“双升”。

2022年，开源证券新三板新增推荐挂牌企业数量连续五年排名行业第1位，持续督导企业数量排名行业第1位。全年推荐25家公司通过新三板挂牌审核，位列全行业第1；承接持续督导企业109家，其中承接创新层企业40家，总督导企业达689家（不含8家北交所），总督导企业数量及创新层企业数量排名保持行业第1。完成股票发行财务顾问业务75单，位居行业第1，为挂牌公司募集资金20.48亿元。完成新三板并购重组财务顾问业务17单；为8家挂牌公司提供股份回购财务顾问服务。在新三板做市保持第一梯队，做市股票数量106只，居行业第2。

中泰证券升至三甲

中泰证券环比上升4位，跻身三甲，分值为139.35；主要来自北交所保荐业务和股转推荐挂牌业务。

在2023年二季度做市商综合评价中，中泰证券排名第4，经手费减免比例为70%。

据中泰证券2022年报，公司按照“做优北交所、做大创新层、做强基础层、培育股交层”的“四层递进”发展策略，从服务“更早、更小、更新”入手，聚焦服务优质创新型中小企业，培育储备客户资源。

2022年，中泰证券推荐新三板挂牌企业7家；承销挂牌公司定向发行股票14次，融资规模3.91亿元；持续督导新三板挂牌公司238家，其中，创新层公司59家。

十强新增六家券商

东吴证券评价分值为135.61，由上期第6位升至第4位。而十强中的其余六家均为“新面孔”，分别是中信建投（130.27）、广发证券（128.86）、长江证券（122.07）、金元证券（120.52）、方正证券（118.54）和中金公司（118.33）。

总体来说，头部券商排名几乎都在前列；为数不多的例外为国信证券（108.72）和东方证券（108.61），分别排名第32、33位。

2023年二季度主办券商综合评价TOP40，券业行家制图

专业质量决定排位

2023年二季度，除未开展业务的野村东方外，百家券商均有专业质量的加分。并且专业质量得分第1-11名，与评价分值的前11名完全重合。

申万宏源专业质量得分为51.03，开源证券次之，为50.38；中泰证券（39.35）、东吴证券（35.61）、中信建投（34.27）、广发证券（29.86）、长江证券（22.07）、金元证券（20.52）加分较为明显。

在北交所保荐业务方面，开源证券取得16分，申万宏源、中泰证券、东吴证券和中信建投均是13.33分。

北交所发行并购业务方面，开源证券拿到10.38分；其次是广发证券（8.71）、申万宏源（7.38）、金元证券（7.04）和中泰证券（6.59）和东吴证券（6.16）。

北交所做市业务中，国金证券取得4.61分，其次是安信证券（3.32）和兴业证券（1.41）。

股转推荐挂牌业务方面，申万宏源以10分居首；中泰证券和招商证券均为8.33分，东吴证券6.67分；中信建投、国泰君安、西部证券和华安证券均为5分。

股转发行并购业务方面，开源证券拿到4.77分，其次是国融证券（3.56）和申万宏源（3.39）；东北证券（2.09）和东吴证券（1.9）分值也较高。

股转持续督导业务分值较为接近，开源证券与申万宏源分别为4.89和4.53；其次是东吴证券（3.45）、国融证券（3.29）和中泰证券（3.28）。

与做市商评价保持一致，股转做市业务得分三甲分别是安信证券（4.22）、东北证券（3.39）和开源证券（3.21）；中泰证券和上海证券分别为2.69和2.56。

在经纪业务方面，获得加分的券商数量多达96家。东方财富证券独家获得12.51分，其次是华泰证券（9.4）；表现较好的券商还有中信证券（8.38）、瑞银证券（8.01）、银河证券（7.58）、平安证券（6.39）、海通证券（6.06）和广发证券（6）  。

而在研究业务方面，开源证券获得10分，申万宏源为4.8分，中原证券（1.93）和国泰君安（1.78）表现也颇为不错。

2022年二季度主办券商专业质量得分，券业行家制图

首创证券扣分居首

在合规质量方面，2023年二季度仅有13家券商存在扣分项，远低于一季度的24家。

2023年二季度主办券商扣分项目，券业行家制图

行家注意到，首创证券因股转持续督导被扣8分，为百家券商之最。而这似乎与近期一则监管公示有关——

6月28日，因持续督导工作未勤勉尽责，股转公司对首创证券采取“要求提及书面承诺”的监管措施。不过，行家未能了解到涉及的挂牌公司，以及具体的违规情况。

本期无扣分事项的券商中，中泰证券和东吴证券分列第3、4位；TOP20中还有广发证券、长江证券、金元证券、方正证券、中金公司、国泰君安、民生证券、安信证券、招商证券、银河证券、中信证券、国联证券、东方财富和国海证券。

对这些有着优秀的专业质量和高度的合规意识的券商，行家希望同行学习效法。

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